近来,摩根士丹利似乎有些疲于应对媒体。虽然《证券日报》记者多次致电,但电话始终无人应答。
就在前不久,摩根士丹利(亚洲)有限公司 (简称大摩)的前董事总经理杜军因在买卖中信资源股票 时涉嫌内幕交易被拘捕。
而在去年5月,大摩美国华裔总裁王旭佳利用职业之便,将所获得的三家上市公司收购内幕信息泄露给丈夫让其从中牟利,在整个华尔街闹得沸沸扬扬。
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一年之内两起内幕交易,是大摩的管理和风险控制体系有问题?还是潜规则作怪?
大摩主动上报至香港证监会
根据香港证监会的公布,杜军涉及的内幕交易虽然仅为一家香港上市公司——中信资源控股有限公司,但涉及的资金数额巨大。
据了解,杜军为中国内地人,毕业于南京国际关系学院,曾任职美林证券亚洲公司。
香港证监会经调查后公布,杜军作为参与中信资源提供意见的小组成员,提前知晓公司收购资产消息后,于2007年2月15日至4月30日期间,先后9次进行中信资源的 股票 买卖。
而当时,恰值中信资源筹划收购其母公司中信集团在哈萨克斯坦的 石油 资产以及天时集团能源有限公司90%的权益。而中信资源是于2007年5月9日才公布该消息的。
香港证监会指出,杜军以8600万港元的成本购入合计2670万股的中信资源的股份,其平均持有成本为3.22港元。而股价在收购消息发布当日,上涨至4.19港元,升幅达13.86%。目前,虽然香港证监会并未披露杜军在交易中获利多少,但按平均成本来计算,当日的浮盈高达2590万港元。
此外,杜军还怂恿妻子李馨买卖中信资源的股票。
证监会以涉嫌内幕交易等9项罪名控告杜军。7月10日,杜军从北京抵达香港后,在香港国际机场被拘留。7月11日,在接受东区裁判法院邓立泰主任裁判官的聆讯后,目前以50万港元保释外出,同时须交出所有旅游 证件、不得离开香港并须每月向中区警署报到两次。但目前,其妻李馨并没有获任何罪行的指控。
大摩发言人张宝玲表示,公司透过自己的监测系统揭发了杜军的涉案行为,并于2007年5月上报至香港证监会。
中信资源方面对记者表示,杜军的内幕交易行为是其个人操守问题,和中信资源没有关系。而在去年5月,大摩一前金融 分析师因内幕交易罪被美国证交会起诉。
但对于去年5月的报告拖至今日方才披露,香港证监会在接受《证券日报》记者采访时表示,一般说,对任何资料或者怀疑我们开始有个了解和调查,中间不能随便公布行动,除非信息送到警务处或法院。这也是一般的程序,所以现在才公布调查情况。
